2022年1月11日，浙江证监局发布了《关于对浙江浙商证券（601878）资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令处分有关人员措施的决定》通告。同时，抖客网，证监局也公布了对该公司多名时任相关责任人员的监管措施。
据证监局披露，本次浙商资管共涉及五大违规问题：
一是对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致。
二是对产品持有的违约资产估值不合理，也未按规定向投资者披露相关信息，且其中部分集合产品持续开放申购、赎回。
三是投资交易管理存在缺失。交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话，权益交易室摄像监控未覆盖全面。个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限。
四是投资者适当性管理制度不健全。公司内部制度允许向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划。
五是合规人员配备不足。未设置专职合规人员负责债券交易合规管理，未向异地债券交易部门派驻合规人员。
“上述行为反映出你公司内部控制不完善、经营管理混乱。”证监局表示。
证监局同时称，浙商资管时任分管相关固定收益投资业务的高管盛建龙、楼小平，时任固定收益事业总部、私募固定收益投资部负责人陈国辉，相关产品时任投资主办人（投资经理）赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕晓威、王彦对公司相关违规行为负有相应责任。
因此，浙江证监局决定对浙商资管采取以下监督管理措施：
首先，责令改正。公司应当对资产管理业务进行全面深入整改，采取切实有效措施，建立健全和严格落实资产管理业务内控制度。
其次，暂停该公司私募资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设产品除外，但不得新增投资；不限制资产支持专项计划备案）。
第三，责令处分有关人员。
此外，
记者注意到，近年来，浙商证券和其旗下子公司屡屡因各方面违规而受到监管处罚。
就在不久前，也就是去年11月，广东证监局对浙商期货广州营业部采取了责令改正的行政监管措施。经查，该营业部在接受现场检查过程中存在两大违规行为：一是在收到《现场检查通知书》后至检查组进场前，报废了7台电脑，且未按检查组要求提供已报废电脑的相关信息；二是未按检查组要求完整提供客户关系管理相关系统，提供的柜台系统权限无法查询全部客户信息。证监局认为，上述违规行为反映出该营业部内部控制存在漏洞，违反相关规定。
|
原标题：【内控不严、管理混乱，浙商资管暂停私募备案6个月，多名责任人被监管谈话】 内容摘要：2022年1月11日，浙江证监局发布了《关于对浙江浙商证券（601878）资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令处分有关人员措施的决定》通告。同时，证监局也公布了对该公司多名 ... 文章网址：https://www.doukela.com/zmt/70892.html； 免责声明：抖客网转载此文目的在于传递更多信息，不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考，不构成投资建议。如果您发现网站上有侵犯您的知识产权的作品，请与我们取得联系，我们会及时修改或删除。 |
